CHECKLIST PER LA
 VERIFICA DELLE REGOLARITA’ AMMINISTRATIVO-CONTABILE DELLE 
PROCEDURE DI APPALTO AI SENSI DEL D. lgs. n. 50/2016	 	 	

 		 	 	

							 	 	
 	Anagrafica Intervento	 	 	
	Missione				
	Componente				
	Misura/sub-misura				
 	Riforma o investimento/ sub-investimento	 	 	 	
	Titolo intervento				
	Soggetto Attuatore				
	Soggetto Realizzatore		

	Procedura di appalto applicata 	(Procedura aperta, ristretta, etc.)	
		
	CIG				
	Titolo bando di gara				
	Atto di riferimento	(Riferimento del contratto stipulato, data, RDO/ODA)			
	CUP 	
			
	Localizzazione intervento	

		
	Data di avvio e conclusione progetto	Avvio: [___________]
Conclusione: [___________]

 	Costo totale intervento (€)	 [al netto di IVA]	 	 	
 	di cui costo ammesso PNRR (€)	 [al netto di IVA]	 	 	
	Costo della procedura (importo a base d’asta)				
	Costo della procedura (importo contratto)				
	Luogo di conservazione della documentazione
(Ente/Ufficio/Stanza o Server/archivio informatico				

Verifica affidamenti   	SI	NO	N.A.	Elenco dei documenti verificati	Note	Oggetto del controllo	
A	Parte generale 	
1	E’ stata verificata la veridicità e correttezza delle Dichiarazioni sostitutive di atto notorio (DSAN) in merito all’assenza del conflitto di interessi e situazioni di incompatibilità? 						
• Atti di gara (Bando, avviso, capitolato, altro);
• DSAN 

2	E’ stata fornita documentazione utile all’individuazione del titolare effettivo del soggetto realizzatore?						• DSAN 
• Visura camerale
• Format per la comunicazione dei dati necessari per l’identificazione del titolare effettivo 	
3	E’ stato verificato il contributo del progetto al conseguimento del target associato alla misura e il contributo alla valorizzazione dell’indicatore comune?						• Atti di gara (Bando, avviso, capitolato, altro);
• Atto di riconducibilità per i progetti in essere;
• Contratto
	
4	La procedura di affidamento oggetto di controllo, nell’ambito degli ulteriori requisiti PNRR contribuisce al principio del tagging del clima o del tagging digitale?
						•Atti di gara (Bando, avviso, capitolato, altro);
• Atto di riconducibilità per i progetti in essere •Contratto

5	L’oggetto della procedura di affidamento rispetta, ove applicabili, i seguenti principi trasversali previsti dal Regolamento (UE) 241/2021:
a)	Il principio  della parità di genere (Gender Equality);
b)	Il principio di protezione e valorizzazione dei giovani;
c)	Il principio di superamento dei divari territoriali.						•Atti di gara (Bando, avviso, capitolato, altro);
• Atto di riconducibilità per i progetti in essere	
6	La documentazione relativa all’affidamento (Determina a contrarre, Bando, disciplinare/capitolato/avviso/ecc.) riporta il riferimento al finanziamento da parte dell’Unione europea e all’iniziativa Next Generation EU (relativa missione e componente) e l’emblema dell’UE?						• Determina a contrarre o atto analogo
• Bando 
• Capitolato
• Atto di riconducibilità nel caso di  progetti in essere	
Verifica affidamenti
	SI	NO	N.A.	Elenco dei documenti verificati	Note	Oggetto del controllo	
B	Determina a contrarre e documenti di gara 	
1	Sono stati rispettati gli adempimenti relativi alla Pianificazione e Programmazione dei lavori/acquisti e i relativi obblighi di pubblicità?						
Per l’effettuazione della specifica verifica si rimanda agli Artt. 21 e 29 D.lgs. 50/2016. 

• Programma biennale delle forniture e servizi 
• Programma triennale lavori
• Atto di approvazione del Programma biennale/triennale
• Link profilo committente 
• Link sito informatico del Ministero delle infrastrutture e dei trasporti e dell’Osservatorio	
2	La Stazione Appaltante è in possesso della qualificazione prevista all'art. 38 del D.lgs. 50/2016 e ha rispettato quanto disposto dall'art. 37 del D.lgs. 50/2016?							
3	E’ stato nominato il Responsabile delle procedure di affidamento ai sensi dell’art. 31 del D.lgs. 50/2016 e l’eventuale direttore dell’esecuzione del contratto?						• Atto di nomina del RUP
• Atto di nomina del DEC	
4	Nel caso di opere pubbliche, prima dell'inizio delle procedure di affidamento, gli elaborati progettuali sono stati validati ai sensi dell’art. 26, comma 8 del D. lgs 50/2016 nonché approvati ai sensi dell’art. 27 del D. lgs 50/2016 medesimo?						Per l’effettuazione della specifica verifica si rimanda agli Artt. 23,26, 27 D.lgs. 50/2016.

• Progetto di fattibilità tecnica ed economica, progetto definitivo, progetto esecutivo;
• Atti di approvazione dei progetti/Atti di validazione del RUP	
5	
La determina/delibera a contrarre/di affidamento contiene le informazioni essenziali richieste dal D.lgs 50/2016?						Per l’effettuazione della specifica verifica si rimanda all’Art. 32 D. Lgs. 50/2016. 

• Determina a contrarre o atto analogo
• Documentazione di gara (se approvata dalla determina)
• Dimostrazione dell'avvenuta pubblicazione ai sensi dell'art. 29 d.lgs. 50/2016	
6	La documentazione relativa all’affidamento (Determina a contrarre, Bando, disciplinare/capitolato/avviso/ecc.) riporta il riferimento esplicito al finanziamento da parte dell’Unione europea e all’iniziativa Next Generation EU (relativa missione e componente) e l’emblema dell’UE?						• Determina a contrarre o atto analogo
• Bando 
• Capitolato
• Atto di riconducibilità nel caso di  progetti in essere	
7	Il CIG e il CUP e sono stati riportati nella documentazione relativa all’affidamento?
						• CIG
• CUP
• Bando 
• Capitolato
• Atto di riconducibilità nel caso di  progetti in essere	
8	La procedura di gara per l'affidamento dei lavori e/o forniture di beni e /o servizi è stata espletata nel rispetto di quanto previsto dalla normativa vigente
e in particolare dal D.Lgs. 50/2016?
Nello specifico:
1) nell'espletamento della procedura di gara sono stati rispettati i principi di trasparenza, libera concorrenza, proporzionalità, parità di trattamento e non discriminazione dettati dal D.Lgs. 50/2016?
2) sono stati rispettati gli obblighi in materia di pubblicazioni pre e post-aggiudicazione secondo le modalità e tempistiche dettate dal D.Lgs. 50/2016?
3) sono state rispettate le norme previste dal D.Lgs. 50/2016 in relazione ai termini di ricezione delle offerte?						•Bando/avviso
•Prova delle pubblicazioni effettuate
• Avviso di aggiudicazione
•Comunicazione aggiudicatario
• Comunicazioni ex art.76
•Offerte/verbali commissione	
C	Verifica del rispetto della normativa appalti: commissione di gara e aggiudicazione	
	
1	Sono state rispettate le norme previste dall’art. 77 del D.Lgs. 50/2016 in relazione alla costituzione della commissione giudicatrice?						• Atto di nomina dei commissari e di costituzione della Commissione
• Bando ed altra documentazione di gara
• Eventuale regolamento interno alla stazione appaltante 
	
2	La Commissione giudicatrice è composta da un numero dispari di componenti, in numero massimo di cinque, esperti nello specifico settore cui si riferisce l’oggetto del contratto?						• Atto di nomina dei commissari e di costituzione della Commissione
• Linee guida ANAC n. 5	
3	Nella nomina dei commissari, sono state rispettate le ulteriori clausole di incompatibilità previste ai commi 4, 5, 6 e 9 dell’art. 77 del D.Lgs. 50/2016?						•Atto di nomina dei commissari e di costituzione della Commissione
•Dichiarazioni di insussistenza di cause di incompatibilità 
	
4	La scelta dei criteri di aggiudicazione dell'appalto è stata effettuata dalla Stazione Appaltante in conformità con le disposizioni previste dall'art. 95 del D.lgs. 50/2016, commi 2, 3, 6 e 7?						• Capitolato
• Bando	
5	La verifica dei requisiti generali è avvenuta tenendo conto dei motivi di esclusione previsti all'art. 80 del D.lgs. 50/2016?						• Capitolato
• Bando	
6	Sono stati redatti i verbali delle operazioni di gara da parte del RUP e/o dalla Commissione giudicatrice?						• Verbali commissione	
7	È stata verificata l’eventuale esclusione di offerte anormalmente basse e sono stati comunicati in seduta pubblica gli esiti del procedimento di anomalia delle offerte?						• Verbali commissione	
8	É stata formulata la proposta di aggiudicazione ai sensi degli artt. 32, comma 5 e 33, comma 1 del D.lgs. 50/2016 ed è stata approvata dall’organo competente?						• Proposta di aggiudicazione	
9	L’aggiudicazione è avvenuta sulla base dei criteri indicati nella documentazione di gara?  						• Decreto di aggiudicazione	
10	È stata acquisita la dichiarazione della Stazione Appaltante con cui viene attestata la presenza/assenza di ricorsi avverso l’aggiudicazione?

Verificare se lasciare l’item di controllo.						• Attestazione assenza ricorsi
	
D	Verifica del rispetto della normativa appalti: la stipula del contratto		
1	Il contratto è stato stipulato decorso il termine di 35 giorni dall'invio dell'ultima delle comunicazioni del provvedimento di aggiudicazione definitiva ai sensi dell'art. 32, comma 9 del D.lgs. 50/2016						• Atto di aggiudicazione
• Contratto
• Altro	
2	In caso di mancato rispetto del termine di 35 giorni di cui al punto precedente per la stipula del contratto, ricorre una delle ipotesi di cui all’art. 32, comma 10 del D.lgs. 50/2016?						• Atto di aggiudicazione
• Contratto
• Altro	
3	L’eventuale esecuzione anticipata del contratto nei casi di urgenza è avvenuta su richiesta della stazione appaltante nei modi e alle condizioni previste al comma 8 dell’art.32, del D.lgs 50/2016						• Atto di aggiudicazione
• Contratto
• Altro	
4	Il contratto è stato sottoposto alla condizione sospensiva dell’esito positivo dell’eventuale approvazione e degli altri controlli previsti dalle norme proprie delle stazioni appaltanti						• Atto di aggiudicazione
• Contratto
• Altro	
5	Il contratto di appalto di importo pari o superiore alle soglie comunitarie di cui all’art. 35 del D. lgs.50/2016 è stato stipulato dopo aver acquisito l’informativa antimafia?						• Comunicazione antimafia	
• Richiesta comunicazione antimafia
• Autocertificazione	
6	Il contratto è stato stipulato successivamente all’acquisizione di:
-	 Certificati della Camera di Commercio;
-	 Casellario giudiziale;
-	 DURC;
-	Informativa antimafia per contratti superiori alla soglia comunitaria (IVA esclusa);
-	Comunicazione antimafia per contratti di importo superiore a 150.000,00€ ma inferiore alla soglia comunitaria (IVA esclusa)							• Certificato Camera di Commercio	
• Casellario giudiziale
• DURC 
• Informativa antimafia in corso di validità
• Comunicazione antimafia in corso di validità	
7	Il contratto è stato stipulato secondo le forme e modalità previste dall’art. 32, comma 14 del D. lgs 50/2016 e firmato da soggetti con poteri di firma?						• Atto di aggiudicazione
• Contratto
• Procura
• Camera di Commercio	
8	Nel contratto è stato precisato che il pagamento delle spese sostenute dal soggetto attuatore viene effettuato con risorse del Fondo di Rotazione per l'attuazione dell’iniziativa Next Generation EU – Italia?						• Contratto	
9	Il periodo di vigenza del contratto è coerente rispetto alla tempistica indicata nel progetto/investimento/riforma e la spesa ad esso relativa rientra tra le tipologie ammissibili secondo la normativa comunitaria e nazionale?						• Scheda progetto/investimento
• Contratto
• Linee guida ammissibilità
	
10	E’ stata costituita la “garanzia definitiva”, nel pieno rispetto di quanto previsto all’ art. 103 del D. Lgs. 50/2016 e ove pertinente la “garanzia di buon adempimento” e la “garanzia per la risoluzione” nel pieno rispetto di quanto previsto all’ art. 104 del D. Lgs. 50/2016?						• Contratto
• Garanzia fideiussoria
	
11	Nel contratto di appalto, subappalto e in quelli stipulati con i subcontraenti della filiera delle imprese a qualsiasi titolo interessate è stata prevista un’apposita clausola con la quale l’appaltatore si assume gli obblighi di tracciabilità dei flussi finanziari dì cui alla legge 136/2010? 						• Contratto
	
E	Verifica del rispetto della normativa appalti: esecuzione del contratto		
1	E’ stata rispettato quanto previsto all’ art. 105 del D. Lgs. 50/2016 in merito al subappalto?						• Bando di gara
• Contratto

2	E’ stata rispettato quanto previsto all’ art. 106 del D. Lgs. 50/2016 in merito alle varianti?						• Contratto
• Atti sulle varianti

ESITI	
Esito del controllo:	□	POSITIVO	
	□	PARZIALMENTE POSITIVO	
	□	NEGATIVO	

Note	

Data e luogo del controllo:	___/___/_____	
Incaricato del controllo: _______________________________________Firma	
Responsabile del controllo: ____________________________________Firma	

Controllo su Check list verifica DNSH
(Circolare MEF n. 33/2022)
Per ulteriori dettagli: Manuale di Istruzioni destinato ai Soggetti Attuatori degli interventi compresi all’interno della Misura - M5C2I2.1 e successivo quadro sinottico di cui al Comunicato DAIT del 26 giugno 2024

	SI	NO	N.A.	Elenco dei documenti verificati	Note	Oggetto del controllo	
	VERIFICA CHECK LIST	

1	Sono state compilate le check list di riferimento secondo quanto previsto dalla circolare MEF n.33/2022 e relativi allegati?						•Check list relative al “Regime 2” di cui alla “Guida Operativa per il rispetto di non arrecare danno significativo all’ambiente (c.d. DNSH)” dell’Unità di Missione NG EU del MEF, diramate attraverso la Circolare RGS n. 33 del 13 ottobre 2022 e al successivo aggiornamento, di cui alla Circolare RGS n. 22 del 14 maggio 2024.

ESITI	

Esito del controllo:	□	POSITIVO	
	□	PARZIALMENTE POSITIVO	
	□	NEGATIVO	

Importo ammissibile		
Importo non ammissibile		

Note

Data e luogo del controllo:		/	/		
Incaricato del controllo: 	Firma	
Responsabile del controllo: 	Firma